「專利辦理」專利申請的提交和受理

1.專利申請（qǐng）的受理機關

　　專利法規定：中華人（rén）民共和國專利（lì）局(現更名為國家知識產權（quán）局，下同)受理和審查專利申請，對符合法律規定的發明創（chuàng）造授予專利權。

　　國家知識產（chǎn）權局是我國專利主管部門，也（yě）是唯一依法有權接收專利申請的受理機關。申請人申請專利（lì）時，應當將申請文件直接提交給（gěi）知識產權局(以簡稱專利局)。申請人誤將申請（qǐng）文（wén）件提交（jiāo）給其它機關、單位（wèi）或個人的，在專利審批程序中的不產生（shēng）法律效力。

　　專利局設立專利受理處和專利申請受理窗口，並在沈陽、濟南、長沙、成都、南京、上海、廣州、西安以及武漢設立專利局代辦（bàn）處接收和受理專（zhuān）利申請和其它文件。中國專利局受理處和上述代辦處的地址和業務工作範圍，由中國專利局以公告形式向公眾發布。

2.申請文件的（de）提交

　　向專利（lì）局申請專利（lì）或辦理其它手續的，可以將（jiāng）申請文件或其它文件直接遞交給專利局的（de）申請受理窗口或上述任何（hé）一個代辦處，也可以郵寄給專利局受理（lǐ）處或上述代辦處。在提交文件時應注意下列事項：

　　(1)向專利局提交申請文件或辦理各種手續的文件，應當使用（yòng）專（zhuān）利局統一製定的表格（gé），每種文件均應一式兩份。

　　(2)一（yī）張表格隻能用於一件專利申請。例如：一（yī）張發明專利請（qǐng）求（qiú）書隻能填寫（xiě）一件發明，一張意（yì）見陳述書隻能就一件專利申請（qǐng）陳述意見。不得將幾件申請的陳述意見或幾（jǐ）件發明填寫在一張意見陳述書（shū）或一張發明專利（lì）請求書上。

　　(3)向專利局提交的各種文件申請人都（dōu）應當留存底稿，以保證申請審批過程（chéng）中文件填寫的一致性，並可以此作為（wéi）答複審查意見時的參照。

　　(4)申請文件是郵寄的，應當用掛號信函。無法用掛號信郵寄的（de），可（kě）以（yǐ）用特（tè）快專遞郵寄，不要用包裹郵寄申請文件。掛號信函上除寫明專利局或者代（dài）辦處的詳細地址(包（bāo）括郵政編（biān）碼)外，還應當標有“申請（qǐng）文件（jiàn）”及（jí）“專利局（jú）受理處收”或“專（zhuān）利（lì）局××代辦處收”的字（zì）樣。

　　一封掛號信（xìn）內應當隻裝同一件申請的申（shēn）請文件或其它文件。郵寄時，申（shēn）請（qǐng）人（rén）應當請郵局（jú）工作人員蓋清郵（yóu）戳日，並應妥善保（bǎo）管好掛號信件（jiàn）的掛號（hào）收據存根。

　　(5)專利局在受理專利申請時不接收樣品、樣本或模型。在審查程序中，申請人應審查員要求提交樣品或模型時，如在（zài）專（zhuān）利局（jú）窗（chuāng）口當（dāng）麵提交的應當出示審查意見通知書;郵寄的應當在郵（yóu）件上寫明“應審查員（yuán）×××(姓名)要求提（tí）交模（mó）型”的字樣。

　　(6)在我國境內沒有長期居所、營業所的外國人或外國單位（wèi），以及在國外長期居住（zhù）或工作的中國人申請專利時，應當委托國務院授權專利局指（zhǐ）定的涉外專利代理機構辦理（lǐ）。上述申請人不得直接向專利局郵寄或遞交申請（qǐng）文件（jiàn）。

　　港、澳、台（tái）地區的單位或同胞申請專利，也應按規定分別委托涉外專利代（dài）理（lǐ）機構或（huò）國內專利代理機（jī）構辦理（lǐ），不得直接向專利局（jú）郵寄或遞交。

3.專利申請的受理和受理條件

　　專利申請提交到專利局受理處或各代辦處（chù）以後，首先應（yīng）進行是否符合受理條件的審查。對符合（hé）受理條件的申請，專利局將確（què）定申請日，給（gěi）予申請（qǐng）號，並在核實文件清單後，發出受理通知書，通知申請（qǐng）人，確認收（shōu）到申請文件。

　　專利申請有（yǒu）下列情況（kuàng）之一的，專利（lì）局不予受（shòu）理，並通知申（shēn）請人（rén），同時退還申（shēn）請文件。

　　(1)專利（lì）申（shēn）請未以局麵形式（shì）提出（chū），或者未用中文書寫的不（bú）能受（shòu）理。例如：用模型、樣品、錄像（xiàng）帶、磁盤或者通過電話提出（chū）專利申請是不能受理的，未經翻譯的外文申請文件也不能受理。

　　(2)申請文件(包括請求書)未打字、印刷，或者字跡（jì）不清、有塗改的;附圖或外觀（guān）設計圖片未用（yòng）繪圖工具和黑色墨水繪製，或者模糊不清(外觀設計照片)、有塗改的不（bú）能受理。例如：用（yòng）鉛筆繪製的（de）附圖和圖片、模糊不清的照片是不能受理的。

　　(3)基本申請文（wén）件（jiàn）不齊備，如發明或者實用新型專利（lì）申請缺請求書、說明書(實（shí）用新（xīn）型申請缺附圖)，或者權利要（yào）求書中缺任一項的;外觀設計專利申請缺請求、圖片或者照片中任一項（xiàng）的不能受理。例如，申請實用新型專利隻提交了請求書、說明書和權利要求（qiú）書（shū），沒有提交附圖（tú）的，不能受理。但是受理條件審查，隻檢查專利申請這幾個部分是否齊全，對每個部分內的文件是否完整不作審查。例如，說（shuō）明書應當（dāng）有1�5頁，申請人隻提交了（le）1～3頁及第5頁，受理時（shí）仍然可以通過，受（shòu）理處隻在文件清單上注明（míng）收到說明書4頁。這種缺陷往往是無法補救的，所以申（shēn）請人提交（jiāo）申請文件時一定要仔細核對。

　　(4)請求書中缺申請（qǐng）人姓名或名稱以及地址不詳的（de）不（bú）能（néng）受理。例如，請（qǐng）求書是非標準格式的，上麵（miàn）隻打上了發明名稱、發明人姓（xìng）名，沒有（yǒu）申請人姓名以及地址，由於專（zhuān）利申請沒有申請主體，所以不能受理。

　　(5)專利申請類別(發（fā）明、實用新型或外觀設計)不明確或者無法（fǎ）確定的不能受理。例如，申請人提交了外（wài）觀設計請求（qiú）書，但其中沒有提交圖片或照片（piàn），卻提交了說明書（shū）和附圖（tú），由於外觀設計申請無（wú）須遞交說明書，因而審查（chá）時無法確定申（shēn）請人到底要申請什麽專利，及應當以哪種專利申請的要求（qiú）進行（háng）受理審（shěn）查，所以隻能（néng）不予受理。

　　(6)與我國既無協議或條約關係、又無專（zhuān）利互惠的國家所屬（shǔ）的國民或單位，向我國提出的申請（qǐng）不予受理;或者（zhě）在我國（guó）沒有經常居所或營業（yè）所的外國人或外國單位，以及（jí）港、澳、台地區的單（dān）位和同胞未按（àn）規定辦理（lǐ）申請手續的（de）不能受理。例如，香港的某位中國籍居民（mín）直接將專利申請文件寄給中（zhōng）國專利局，這是不能受理的。

　　申（shēn）請文件的有（yǒu）些缺陷不影響受理。例如：①申請文（wén）件未用專利局統一印製的表格（gé），是用白紙按要求的項目（mù）打字（zì）或（huò）印刷的;②請求書中漏填發明名稱（chēng）、發明人姓名的;③請求書中沒有簽章，或者簽（qiān）章不產生法律效力的，如由專利代理機構簽章，但（dàn）沒有同（tóng）時提（tí）交專利代（dài）理委托書;④除請求書（shū）以（yǐ）外，其它申請文件清（qīng）單，如果隻提交了（le）一從（cóng）的(申請文（wén）件需提交兩份，其中一份作為文件清單，如果隻提交一份，申請人將得（dé）不到文件清單)。以上缺陷可以在審查階（jiē）段補正，但是申（shēn）請人應當盡量（liàng）避免出現這些缺陷，因（yīn）為補正常常拖長審查程序。在（zài）申請前花幾分鍾可以解決的缺陷，通過補正往往會使審查程序拖延幾個月（yuè）時（shí）間（jiān）。對申請（qǐng）人麵交專利局受理處或代辦處的申請文件，受理處或代辦處工作人員（yuán）當時（shí）就進行申請是否符（fú）合受理條件的審查（chá），符合受理條件的當場辦理受理手續;不符合受理條件的，專利局（jú）當時就把申請文件（jiàn）退還申請人，並說明不受理的理由。向專利局（jú）寄交申請文件的，大約在一個（gè）月內應當（dāng）收到專利局的受理通知書或者不受理（lǐ）通知書以及退還的申請（qǐng）文（wén）件。超過（guò）一個月尚未收到通知的，申請人應當及（jí）時向專利局受理處查詢，以免申請文件或通知書在郵寄（jì）中丟失。

4.申請（qǐng）日的確定和申請號的給予（yǔ）

　　受理程序（xù）中（zhōng）最重要的法律手續有兩項：一是決定申請能否處理，二是確（què）定被受理的申請的申請日並給予申請號（hào）。

　　(1)申（shēn）請日（rì）的確定

　　申請日有十分重要的法（fǎ）律意義：①它確定了提交申請時間的先（xiān）後，按照先申請原則，在有相同內容（róng）的申請（qǐng）時，申請的先後決定（dìng）了專利權授予誰;②它確定了對現有技術的檢索時間起點，這在審查中對決定申請是否有專利性關係（xì）重（chóng）大;③申請日是審查程序中一係列有關的期限的起點。

　　依專利（lì）法規定，申請人把申請文件直（zhí）接遞（dì）交到專利局受理處或者代辦處（chù）的，經當場審查（chá），凡符合受（shòu）理條件的，其提交日就確定為（wéi）申請日（rì）。

　　申請人郵寄的申請（qǐng）文（wén）件，凡符合受理條（tiáo）件（jiàn）的，以郵件寄（jì）出日為申請日。寄出郵件的郵戳日期不清楚的，以郵件寄到專利局的郵戳日為申請日。郵件的郵戳都不清楚的（de），以專利局收到日為申請日。

　　(2)申請日的更改

　　申請（qǐng）日確定後，不能隨便更改。隻（zhī）有（yǒu）在下述兩種情況下允許更改申請日：

　　①由於郵戳不（bú）清，專利局（jú）以收到日為申請日，或者申請人認為專利局確定的申請日有誤時，申請人可以提供寄出申請文件的掛號收據或其它證據，要（yào）求專利（lì）局予以改正。專利局經查證核實後，可以（yǐ）更改申請日。

　　②對（duì）於已經提交的專利申請，申請人自己或經專（zhuān）利局審查發（fā）現，說明書中寫（xiě）有附圖的說明，但實際未交或少（shǎo）交、漏交（jiāo）附（fù）圖的，申請人可以主動補（bǔ）交或者在接到專利局的補正通知後，在指定期限（xiàn）內補交（jiāo）附圖。按規定補交附圖（tú）的，以附圖的最後提交日（rì）確定（dìng）為該（gāi）申請的申請日（rì）。凡更改申請日的，專利局應及時通知（zhī）申請人。

　　(3)申請號的給予

　　申請號是（shì）專利局給予每一件被受（shòu）理的專利申請的代碼，它與專利申請（qǐng）是（shì）一一對應。所以申（shēn）請號是申請人向專利局辦理各種手續時（shí），指明該申請的最有效手段。

　　我國的專利申請號有9位數字(包（bāo）括字符)組（zǔ）成。它分為四段：例如：97101765.4第一段為前兩位，表示提出專利申（shēn）請的年份，如“97”表示1997年（nián）提出的申（shēn）請;第二段由第三位數字組成，表示專利（lì）申請的種類，“1”表示發明(如果是“2”表（biǎo）示實用新型，“3”表示外觀設計);第三（sān）段由第（dì）四到（dào）第八（bā）位組成，表示當年該類申請的序號數，如01765表示當年1765件申請;第四段由第九位的（de）一（yī）位數字（zì）或符（fú）號組成，是計算機校驗位，它可以是0~9的（de）任一數字，或者是（shì）字符x，如：例中的“4”。

　　專利（lì）局（jú）應將確定的申請日，給予（yǔ）的申請號記錄在受理（lǐ）通知書上，通知申請人。

5.受理通知書和文件（jiàn）的法律效力（lì）

　　對符合受理（lǐ）條件的申請，受理程序的結束時專利局發出受（shòu）理通知書。受理通知書的主要內（nèi）容和作用是：

　　(1)正式確認申請人提交的專利（lì）申請符（fú）合受理條件，作出予以受理的決定，所以受理通（tōng）知書（shū）可（kě）以作為曾向專利局（jú）提出某項專利（lì）申請的一種證明。

　　(2)將專利局（jú）確定的申請的申請日和給予的申（shēn）請號通知該項專利申請的申請人。這對申請人（rén）辦理以後的各（gè）種手續是十分重要的兩項數（shù）據，將會多次用到，申請人應（yīng）當認真核對。例如，申請發明的，應核對申請號是否發明類的，如專利（lì）局錯給成實用新型和外觀設計的，應當及時向專利局提出更（gèng）正的請（qǐng）求。

　　(3)在發出受理通知書時還附有經專利局核實（shí）的申請文件提（tí）交清單。這是申請人（rén）向專利局提交了哪些文件的證明（míng）。但（dàn）是按照專利局的規定，隻有提交一式兩份請求書的才發給文件清單。

　　受理是（shì）一項重要的法律程序。專利申請被受理以後，從受理之日起就成為在專利局正式立案的一件正規申請，並且至少要產生以下的法（fǎ）律效（xiào）力：

　　(1)在該申請存在(即未被撤回、視（shì）為撤回或者駁回)或者（zhě）被公開後，將阻止任何在其申請日以後就同樣的內容申請專利的申（shēn）請人獲得專利權。

　　(2)無論該申請受理以後的命運如何，除法律另有規定的（de）以外，在一定時間內(發明和實用新型在12個月內，外觀設計在6個月內)，該被受理的申請可以作為該申請人另一件（jiàn）後期提出的申請要求外國或者本國優（yōu）先權的基礎。

　　(3)該申請的申請文件從被受理（lǐ）之日起，可以作為（wéi）申請人要求出具申請文件（jiàn）副本的依據。在該申請文件被按（àn）規定期限銷毀以前，申請人可以（yǐ）按規定的手續，要求專利局出具申請文件副（fù）本。

　　(4)該申請文件是申請人（rén）在後續的審（shěn）查程（chéng）序中進行修改的基（jī）礎（chǔ）。即（jí）申請人今後對專（zhuān）利申（shēn）請的修改不得超出受理（lǐ）的說明書和權利要求書（shū）記載的範圍，或者超出受理的外觀設（shè）計圖片或照片的範圍。