注冊證券投（tóu）資公司的條件（jiàn）和流程

　　證券投資谘詢業務（wù）資（zī）格申請材料及流程：

　　1、派出機構初審文件;

　　2、申請從事證券投資谘（zī）詢業務（wù）的（de）報告;

　　3、證券投資谘詢機構從業資（zī）格申請（qǐng）表;

　　4、企業法人營業執照;

　　5、公司（sī）章程;

　　6、內部管理製度;

　　7、公司開展投（tóu）資（zī）谘詢業務的業務管理製度及商業計劃書;

　　8、業務場所租賃（lìn）使用（yòng）或產權歸屬證明文件;

　　9、由注冊會（huì）計師提供的驗資報告;

　　10、由申請機構出具的本機構股東是否（fǒu）存在關聯關係、是否存在違法違規行為及資信狀況是（shì）否良好的證明;

　　11、申請機（jī）構（gòu）成立以來的業務報告;

　　12、公開發表的（de）五篇代表申請機構業務水平的研究報告;

　　13、近一年經具有證券相關業務資格的會（huì）計師事務所出具（jù）的審計報告;

　　14、申請機構（gòu）與證券公司有無業務合作和業務（wù）往來的說明（míng）;

　　15、中國證券業協會出具（jù）的（de）有5名以上人（rén）員具備證券投資谘詢執業資格的證明文件;

　　16、中國證監會要求報送的其他材料中國證券監督管理委員會關於證券（quàn）投資谘詢（xún）機（jī）構申請谘詢（xún）。